Designer Watches: 美国亚马逊被要求OFAC，资金冻结，你们遇到了吗？

2021-04-24

美国亚马逊被要求OFAC，资金冻结，你们遇到了吗？

目前已经有好几拨跨境卖家，资金被亚马逊冻结，而给出的理由是要拿OFAC的证明。

大部分卖家对OFAC是什么都一头雾水，别说卖家，就是普通美国人民，都不一定知道什么是OFAC。

那到底什么是OFAC？这次又要搞什么事情呢？

01、OFAC是做什么的？

先来一个比较权威的名词解释，百度谷歌维基如下：

OFAC, 即美国财政部海外资产控制办公室（The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury），它的使命在于管理和执行所有基于美国国家安全和对外政策的经济和贸易制裁，包括对一切恐怖主义、跨国毒品和麻醉品交易、大规模杀伤性武器扩散行为进行金融领域的制裁。OFAC直接隶属于美国总统战时和国家紧急情况委员会，经特别立法授权可对美国境内的所有外国资产进行控制和冻结，同时负责在对外经济和贸易制裁事宜上，与美国的欧洲盟国进行紧密合作。

浅白一点讲，OFAC就是协助美国总统办公室和国安局，对涉及违规的资产进行冻结和控制的，而这个冻结，是不需要经过任何法院和行政机构的哦。

目前，OFAC所设立的不同的制裁项目可分为以下几类：

1）针对特定国家和实体的制裁；

2）反恐怖主义制裁；

3）反大规模杀伤性武器制裁；

4）反毒品和麻醉品交易制裁；

5）钻石贸易制裁；

6）跨国犯罪组织制裁

对于中国企业而言，需要特别关注的是第1类针对特定国家和实体的制裁。

综上，从贸易制裁的角度而言，一般来说，企业首先需要考虑的最重要两个方面为：

1）涉及交易的国家及其相关领域是否存在贸易制裁；

2）交易对象是否是美国的制裁对象。

除此以外，需要提醒的是，交易中涉及的诸多细节安排，诸如支付、运输、保险、路线规划等均可能与制裁领域相关，从而影响到制裁风险的判断，需要引起重视。

OFAC可以对非美国实体直接处以行政处罚，或移交司法部追究刑事责任，即一级制裁（primary sanctions）。相应的处罚如下：

1) 民事罚款，就每个违规行为，OFAC可以取单笔最高295,141美元的罚款；或者该违法行为基础的交易金额的两倍罚款二者之中高者作为民事罚款；

2) 扣押货物；

3) 禁止与美国实体交易并限制入境；

如涉及刑事责任，可处以单笔最高1,000,000美元的罚款或犯罪行为违法所得的两倍罚款，同时，对单位犯罪的主要责任人员和自然人犯罪的罪犯，最高可处20年的有期徒刑。

即使是强大的公司也可能倒下–苹果同意向OFAC支付46.7万美元，原因是违反了《外国麻醉品禁令》规定。

苹果在2008年与斯洛文尼亚公司SIS签订了应用程序开发协议。SIS及其董事和多数股权拥有人Savo Stjepanovic是根据《外国麻醉品要点指定法》指定的，并被添加到 Specially Designated Nationals And Blocked Persons List (SDN)列表中。

02、OFAC与亚马逊

2020年7月8日，亚马逊因违反多项OFAC制裁计划而与OFAC达成和解，赔偿金额为134,523美元。亚马逊的违规行为源于其制裁筛选程序的缺陷。

在美国财政局网站有原文如下：https://home.treasury.gov/system/files/126/20200708_amazon.pdf

OFAC列举了一些示例，说明了亚马逊筛选SDN失败的举动：

（1）亚马逊没有在带有克里米亚城市"雅尔塔"的"雅尔塔，克里米亚"中包含地址的地址字段中标记订单，也没有使用克里米亚的拼写；

（2）亚马逊没有标记或阻止将货物运往位于其他国家的伊朗大使馆；

（3）在数百个实例中，亚马逊未能在OFAC的SDN列表中标记正确拼写的姓名和地址。

第三点尤为致命。因为这几点，OFAC本来按照法规是要罚亚马逊103万美金的，但是基于坦白从宽抗拒从严的宇宙定律，当然还有亚马逊强大的法务团队的协助，OFAC认为亚马逊已经积极配合调查，和在未来积极修改制度，配合OFAC调查可疑卖家和买家。

回到我们跨境电商与OFAC的关系，相信各位看官也差不多能猜到了。

没错，从被罚开始，甚至是官司开始之前，亚马逊内部肯定已经严格执行OFAC的标准，对于一些可疑的账户，以宁杀错一百不放过一个的姿态，来审核卖家账户。

也是大概这个时间段开始，陆陆续续有卖家的资金被亚马逊冻结，至于到底是OFAC冻结的，还是因为亚马逊觉得卖家资料不符合OFAC标准而冻结的，就不得而知了。

亚马逊的封杀例子